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    自律監管工作動態
    關于2023年10月采取自律監管措施情況的公告

    〔2023〕13號

    為防范市場風險,維護市場秩序,保護交易者合法權益,我所對違反交易所規則的行為采取自律監管措施。2023年10月情況如下:

    處理自成交超限行為2起,頻繁報撤單超限行為2起,共涉及客戶4名。對3名客戶采取限制開倉措施,對1家會員采取電話提示措施。

    處理違反交易限額行為5起,對涉及的10名客戶采取限制開倉措施。

    處理客戶套保持倉超過其相應資產配比要求的行為3起,對涉及的3名客戶采取限期調整、要求報告情況等措施。

    特此公告。                                                               

                        中國金融期貨交易所

                             2023年11月7日


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